Compliance Officer

Activités principales

Veiller au respect par l'établissement et ses collaborateurs des dispositions légales, réglementaires et internes, en particulier en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme. Identifier et évaluer les risques de conformité, conseiller les unités d'affaires et exercer les contrôles de deuxième ligne. Contribuer aux relations avec les autorités de surveillance et les organismes d'autorégulation.

Tâches principales

• Effectuer les contrôles de conformité à l'ouverture des relations d'affaires et vérifier l'identification du cocontractant et de l'ayant droit économique
• Analyser les transactions et les alertes présentant des indices de blanchiment ou un caractère inhabituel
• Mener les clarifications approfondies exigées par la LBA et documenter les décisions prises
• Préparer les communications au Bureau de communication en matière de blanchiment d'argent (MROS)
• Assurer le filtrage des clients et des transactions au regard des régimes de sanctions et d'embargos
• Exercer la veille réglementaire et évaluer l'impact des évolutions législatives sur l'établissement
• Rédiger et mettre à jour les directives internes en matière de conformité
• Conseiller la direction et les conseillers clientèle sur les questions de conformité, y compris les règles cross-border
• Former et sensibiliser les collaborateurs aux obligations de diligence
• Réaliser des contrôles de deuxième ligne et établir des rapports à l'attention de la direction

Compétences techniques (8)

Dispositif LBA et connaissance du client (KYC, CDB)Réglementation des services financiers (LSFin/LEFin)Sanctions internationales et embargosSurveillance des transactions et clarifications (MROS)Échange automatique de renseignements et FATCARègles transfrontalières (cross-border)Directives internes et gestion documentaireÉvaluation des risques de conformité

Compétences interactionnelles (9)

RigueurIntégritéIndépendanceFermetéDiplomatieEsprit d'analyseDiscrétionRésistance au stressPédagogie

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Formation initiale

Bachelor ou Master universitaire en droit ou en économie fréquent; accès également répandu par la voie professionnelle (CFC d'employé de commerce branche banque, BEM, économiste bancaire dipl. ES) suivie d'une expérience opérationnelle et de formations continues en conformité.

Certifications et formations continues

• Certificat ISFB Compliance Officer↗ISFB
• CAS Compliance in Financial Services UNIGE↗Université de Genève
• Certificat ISFB Gouvernance et Gestion des Risques pour Administrateurs/trices↗ISFB
• CAMS (ACAMS)↗ACAMS
• Certifications ICA (compliance, anti-blanchiment)↗International Compliance Association
• CFE (Certified Fraud Examiner)↗ACFE

Chaque intitulé renvoie au site du prestataire. Lorsque le référentiel désigne une famille de formations plutôt qu'un programme unique, le lien conduit à un programme suisse représentatif ou au catalogue du prestataire. Liens vérifiés en septembre 2026. Pour choisir parmi ces formations selon votre parcours et vos contraintes : trouver la formation adaptée →

Correspondance européenne ESCO